Партнеры

Ключевые элементы инфраструктуры группы

Bank of New York Mellon Trust (Ирландия)

Кастодиан фондов FinEx ETF, который организует учет и хранение активов фонда;
Bank of New York Mellon Fund Services — Администратор фондов FinEx ETF, который оказывает административные услуги, включая расчет СЧА и подготовку отчетов, организацию подписки/погашения акций фонда, а также контролирует операции с залогом;

Maples and Calder (Ирландия)

Юридическое сопровождение и листинговый спонсор FinEx ETF на ISE.

Kinetic Partners

Контролер по вопросам риск-менеджмент и инвестиционных стратегий FinEx ETF.

MDX Technology

Провайдер платформы риск-менеджмента для бизнеса по хеджированию ценовых рисков товаров.

Charles River Development

Платформа, позволяющая полностью автоматизировать front и middle-office для управляющего FinEx Capital Management LLP.

PwC

Аудитор фондов группы.

Одобренные SWAP-провайдеры фондов FinEx ETF (Approved SWAP-Providers)

UBS AG (Великобритания)

Одобрен в качестве SWAP-provider для торговли свопов на золото, торгующееся на внебиржевом рынке золота (LBMA Gold).

Bank of New York Mellon (Ирландия)

Одобрен в качестве SWAP-provider для торговли одномесячных валютных свопов на валютную пару RUBUSD (используется для хеджирования рублевого класса акций FinEx ETF на индекс Barclays валютных еврооблигаций российских корпоративных заемщиков (FXRU)).

Nomura International (Лондон)

Одобрен в качестве SWAP-provider для торговли однодневными валютными свопами на валютную пару RUBUSD (используется для хеджирования в рамках фонда денежного рынка FinEx ETF (FXMM).

Barclays Bank PLC (Великобритания)

Одобрен в качестве SWAP-provider для торговли свопов на индекс корпоративных облигаций (не используется, т. к. фонд применяет физическую репликацию для достижения инвестиционных целей).

Биржи (проведение организованных торгов акциями ETF)

Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange (ISE))

NYSE Euronext Amsterdam

Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange (LSE))

Московская биржа (Moscow Exchange (MoEx))

Индекс-провайдеры

MSCI Inc

Ведущий индекс-провайдер, активы более чем на 440 млрд долл. привязаны к индексам MSCI. Поставщик индексов акций для продуктов FinEx ETF

Barclays Capital Indices

Лидер среди индекс-провайдеров облигационных индексов, активы более чем на 290 млрд долл. привязаны к индексам Barclays. Поставщик индекса еврооблигаций ведущих российских корпоративных заемщиков для продуктов FinEx ETF

Solactive AG

В 2015 г. на индексы компании было запущено 200 ETF с активами под управлением более 25 млрд долл. Поставщик индекса краткосрочных казначейских облигаций США для продуктов FinEx ETF и независимый агент по расчету iNAV (индикативного СЧА, рассчитываемого каждые 30 секунд, для того, чтобы у неквалифицированных инвесторов в каждый момент времени была информация о справедливой стоимости акций ETF)

Московская биржа

Ведущий российский индекс-провайдер. Поставщик индекса РТС, являющегося взвешенным по капитализации индексом, рассчитываемым на основе цен 50 наиболее ликвидных акций крупнейших и наиболее динамично развивающихся российских эмитентов, чья экономическая активность связана с основными секторами российской экономики, и допущенных к обращению на Московской бирже

Маркет-мейкеры

АО «Открытие Брокер»

Маркет-мейкер FinEx ETF на Московской бирже, действующий в соответствии с двусторонним договором с Биржей и законодательством, устанавливающим специальные жесткие требования к иностранным ETF, допущенным к обращению на российскую регулируемую площадку

Goldenberg Hehmeyer LLP

Маркет-мейкер FinEx ETF на иностранных биржах и провайдер дополнительной ликвидности на Московской бирже, действующий в соответствии с соглашением с FinEx ETF

Авторизованные участники фонда

Barclays Capital Securities Ltd

5 North Colonnade London E14 4BB


+44 (0) 203 134 5278

Bluefin Europe LLP

110 Bishopsgate London EC2N 4AY


+44 (0) 207 509 7059

Goldenberg Hehmeyer & Co

25 Canada Square, Canary Wharf London E14 5LB

+44 (0) 207 390 3335

Jane Street Financial Limited

10 Chiswell Street London EC1Y 4UQ



+44 (0) 203 100 3400

Otkritie Securities Limited

88 Wood Street, Floor 12 London EC2V 7RS


+44 (0) 207 826 8226

ООО УК «ФинЭкс Плюс»

Москва, Пресненская наб., д. 8 стр.1, МФК «Город столиц»
Северный блок 9-й этаж

+7 (499) 288-0036

Финансовые регуляторы

Центральный банк Ирландии (Central Bank of Ireland (CBI))

Принимает решение об одобрении проспекта эмиссии и осуществляет мониторинг деятельности фонда и его сервис-провайдеров, включая Кастодиана и Администратора.

Европейская комиссия по ценным бумагам и рынкам

(European Securities and Markets Authority (ESMA)).
Панъевропейский регулятор финансового рынка, определяющий правила игры для всех участников финансового рынка ЕС, включая фонды коллективных инвестиций.

Управление финансового надзора Великобритании, Financial Conduct Authority (FCA)

Регулятор финансового рынка Великобритании, осуществляющий пруденциальный надзор за деятельностью управляющей компании фондов FinEx, регулируемой управляющей компанией FinEx Capital Management LLP (Великобритания).

Банк России

Регулятор финансового рынка России, осуществляющий пруденциальный надзор за деятельностью УК ФинЭкс Плюс, являющегося российским авторизованным участником фондов FinEx ETF, а также обращение FinEx ETF в России.